中级经济基础笔记（一）

　　第一部分 经济学

　　一 社会主义初级阶段和市场经济

　　1.社会主义初级阶段

　　不是泛指任何国家进入社会主义必经的起始阶段，而是特指生产力落后，商品经济不发达条件下建设社会主义必经历特定阶段。

　　一方面明确现阶段社会性质，表明已进入社会主义，具备一般特征；另一方面表明社会主义还不成熟、完善，正处于不发达阶段。即指生产资料私有制改造基本完成，社会主义经济制度基本确立，到基本实现现代化的整个历史过程。

　　2.社会主义初级阶段基本经济制度

　　以公有制为主体，多种所有制经济共同发展，以按劳分配为主体，多种分配方式并存的经济制度。

　　市场经济制度基础：生产资料社会主义公有制

　　市场经济存在的制度基础：社会主义初级阶段的基本经济制度

　　市场经济体制产生和存在基础：市场经济与基本经济制度的结合

　　公有制形式：全民所有制和劳动群众集体所有制

　　公有制主体地位：公有资产占优势，有量的优势质的提高，国有全民经济控制经济命脉，对经济起主导作用。

　　主导作用表现在对经济发展控制力上。

　　3.资源配置 资源具有稀缺性，资源配置方式：计划和市场

　　4.市场经济共同特征和一般规定性

　　1）经济活动纳入市场，市场机制推动流动优化配置。2）企业是四自市场主体。3）政府不直接干预，通过经济政策调节。4）受法律约束。

　　5.市场运行存在条件

　　1）成熟主体

　　2）完善体系

　　3）健全机制

　　4）规范规则

　　5）间接调控

　　6.社会主义市场经济体制框架

　　1）坚持公有制主体，转化机制，建立微观经济主体。

　　2）建立统一开放市场体系。

　　3）转换管理职能，以间接为主。

　　4）建立分配制度，贯彻效率优先，兼顾公平。

　　5）建立社会保障体系，促发展，保稳定。

　　二 .社会主义经济所有制关系与产权制度

　　1.所有制关系

　　生产资料所有制实质是经济利益关系，归属和所有关系是最基本关系，所有制可分为私有、公有、混合三种。

　　私有制：（个体和私人资本主义）。个体：生产资料个人所有，个体生产经营，产品与收入归个人，不同社会存在，不占主体，在我国从属公有制。私人资本主义：存在雇佣关系。

　　公有制：（全民和集体）。全民：国家所有制，国有经济。集体：所有权归集体，自主经营，自负盈亏，收入取决经营，领导选举产生。

　　所有制选择根据与社会生产力的适应情况确定。一个有效合理结构只能由实践决定和市场安排，社会实践选择的结果。

　　2.产权制度

　　产权是一组权利，包括主体对资源和财产的使用、转让及收入享用权。（拥有上述权利是完整的产权）

　　登姆塞茨：界定如何受益与受损，一方向另一方提供补偿。

　　产权分类：公共产权、国有产权和私人产权。

　　有效产权的内容：1）排他性的产权关系和明确的产权规则。2）清晰的产权结构。3）有效的保护制度。4）数量上可以度量。

　　产权制度作用：1）维护市场秩序，保障经济运行。2）降低交易费用。3）提高资源配置效率。

　　产权制度功能：1）确立排他性的产权关系。2）确定主体行为边界。3）界定财产最终归属。4）明确权利与义务。

　　产权模糊：1）产权归属不清晰。2）财产边界界定不清晰。3）主体受益受损补偿规则不清晰。

　　产权界定两种方式：法律与经济行为主体私下交易。

　　建立产权成本：产权界定成本与实施成本。

　　产权有效保护手段：建立在国家机器基础上的法律制度。

　　三 现代企业制度与国企改革

　　1 .现代企业制度内容

　　企业制度：业主制、合伙制（自然人企业）；公司制（法人企业）

　　1）企业和所有权与资产控制、经营决策、组织管理权利分离。

　　2）委托代理关系：企业所有者或出资者委托经营者根据利益从事活动，相应授予经营者除财产所有权外其他权利契约关系。

　　3）有限财产责任

　　4）建立法人财产制度：出资者不直接控制企业财产。

　　5）法人治理结构：企业内部权利机构的设置、运行及权利机构之间的联系机制。核心是：权利制衡机制。

　　企业财产权：财产终极所有权和法人财产权。在现代企业制度中构建有效的控制与约束机制是委托代理核心。

　　2.国有产权代理和国企改革

　　国有产权代理方式：行政代理和经济代理

　　行政代理弊端：政企不分产权边界模糊，不能成为独立法人，各级政府附属物，生产要素不能自由流动，资源配置低下，企业经营目标异化和出现非市场化，导致过高激励成本、监督成本和信息成本。

　　经济代理前提是对国有产权分割。公司制包括股份有限公司和有限责任公司。

　　克服行政代理弊端：1）国家对企业直接授权。2）市场运行对微观主体的客观要求一致。

　　经济体制改革中心环节是国有企业改革。关键是确立企业法人财产权。公司制改革限于国有大中型企业。

　　3.国企功能和结构调整

　　国有企业一般有赢利功能和商业功能。还应具有非赢利功能和非商业功能。

　　国企具有非商业功能原因： 1）由于有市场失灵和功能缺陷，资源无法最优配置。2）作为主导力量，承担重要职能。其他企业无法承担。3）为政府某些政策服务。

　　国企非商业职能内容：1）服务宏观经济，优化资源配置。2）调节经济稳定运行。3）创造就业，公平收入。4）战略开发，提供基础服务。5）促进技术进步，优化经济结构。6）促进经济平衡，实现合理布局。7）控制命脉，保证安全。

　　国企发挥作用行业和领域：1）涉及国家安全敏感性行业和领域。2）战略性高技术产业和支柱产业。3）战略资源和高风险产业。4）垄断行业和自然垄断行业。5）重要公共物品和服务行业。6）外部性强和公益性强的行业和领域。7）私人不愿意经营的非赢利行业和不宜经营的行业。

　　行业结构调整和地区调整：增量资产的再配置和存量资产的组合和再配置。